¿Eres Sócrates o Critón? La lección más incómoda sobre prevención de lavado de dinero: cumplir la ley… Incluso cuando duele
- Alta Dirección Jurídica
- 18 ago 2025
- 3 Min. de lectura
Por Luis Hernández Martínez*
Polímata en cumplimiento estratégico, ética corporativa, liderazgo regulatorio e investigaciones periodísticas especializadas en empresas y negocios (también un ignorante razonable en otras disciplinas).
Año 399 a.C. Un hombre condenado a muerte recibe la oportunidad de huir. La sentencia es injusta. La fuga es fácil. ¿Qué hace? Si pensaste en “escapar”, entonces piénsalo otra vez.
Ese hombre era Sócrates y su respuesta fue un mazazo moral para cualquiera que dirija una empresa hoy: “Nunca debemos cometer injusticia, ni siquiera en respuesta a una injusticia” (así lo dijo el de Atenas, según Platón).
En Critón, Platón muestra cómo Sócrates distingue dos cosas que muchos directores generales olvidan (Kraut, 2010):
1. La ley: el pacto social que mantiene viva a la polis (o al sistema financiero-empresarial).
2. Su aplicación: la forma (a veces justa, en ocasiones sesgada) en que las autoridades la hacen cumplir (Brickhouse & Smith, 2013).
En el mundo empresarial, esto se traduce así:
Las leyes antilavado son el pacto.
Las auditorías, requerimientos y revisiones son la aplicación.
Y aquí viene el error fatal:
Responder a lo que consideramos un exceso regulatorio con un “atajo” que cruza la línea.
Hacer lo “mínimo legal” para pasar una auditoría es como tapar una fuga de gas con cinta adhesiva: el peligro sigue ahí.
Grietas en protocolos internos.
Opacidad en procesos críticos.
Vulnerabilidad ante filtraciones y sanciones.
Cada una es un boleto en la fila para el desastre reputacional.
El CEO que entiende la jugada
Un alto directivo que lee bien Critón no se pregunta "¿cómo escapo de esta revisión?", sino “¿cómo construyo un sistema que aguante cualquier revisión?” (Kraut, 2010).
Eso implica:
Protocolos que exceden lo que exige la norma.
Controles internos para prevenir antes que para reaccionar.
Documentación impecable que soporte cada decisión.
De regreso a la moraleja inserta en la obra analizada, Sócrates prefirió la muerte a romper el pacto con la ciudad (Platón, 2005). Una empresa que despedaza su alianza con las leyes no muere rápido: se pudre lentamente en su reputación, su acceso a mercados y su valor económico.
La prevención del lavado de dinero no es un problema técnico, sino un asunto de liderazgo transformacional (por citar un tipo). Será muy fácil verificar mi dicho con la impresionante cantidad de casos de corrupción publicados un día sí y el otro también a lo largo del tiempo. Igual considera la condenación corporativa que vivieron las compañías que mencioné en “Los 7 Pecados Capitales de las Empresas” (Hernández, 2000). En otras palabras, la prevención no es un costo. Es tu seguro de vida corporativo.
Como socio del Área de Capacitación de Vission Firm y Fundador de Alta Dirección Jurídica, convierto el cumplimiento antilavado en una ventaja competitiva. ¿Cómo?
Entrenamientos para directivos que transforman regulaciones en estrategia.
Programas para blindar procesos antes de que la autoridad toque la puerta.
Cultura interna que hace prácticamente imposible la opacidad.
Para acabar pronto. La pregunta no es si tu empresa tiene que cumplir la ley. La cuestión es: ¿quieres ser Sócrates o Critón?
*El autor es fundador de Alta Dirección Jurídica y Socio del Área de Capacitación de Vission Firm México (miembro de GGI Global Alliance).
PARA CITAR EL PRESENTE ARTÍCULO: Hernández, L. (2025, 18 de agosto). ¿Eres Sócrates o Critón? La lección más incómoda sobre prevención en lavado de dinero [Entrada de blog]. Alta Dirección Jurídica. https://www.altadireccionjuridica.com/post/eres-s%C3%B3crates-o-crit%C3%B3n-la-lecci%C3%B3n-m%C3%A1s-inc%C3%B3moda-sobre-prevenci%C3%B3n-de-lavado-de-dinero-cumplir-la-le
REFERENCIAS:
Brickhouse, T. C., & Smith, N. D. (2013). Socrates on trial. Princeton University Press.
Hernández, Luis. (2000). Los 7 Pecados Capitales de las Empresas. Editorial Diana.
Kraut, R. (2010). Socrates and the State. Princeton University Press.
Platón. (2005). Critón (C. Eggers Lan, Trad.). Editorial Gredos.
En mi opinión, el artículo le da al punto al decir que cumplir la ley no debería verse como un estorbo, sino como una responsabilidad básica, me gustó cómo usas a Sócrates para explicar que hacer lo correcto muchas veces incomoda, pero evita problemas más grandes después. Creo que en temas como el lavado de dinero no basta con “cumplir por cumplir”, sino que las empresas deben hacerlo en serio, porque al final está en juego su reputación y la confianza de todos.
Melanie Castillo (T)
La elección entre lo fácil y lo correcto es una desicion fundamental no solo en la vida personal,sino también en los negocios. La historia de Sócrates,quien prefirió aceptar una condena injusta antes que traicionar las leyes de u ciudad, es una lección poderosa:la integridad de un sistema depende de que todos, incluso cuando es difícil, respeten sus reglas.
Denis Maydelin Guerrero Torres (E)
(P) Algo que es notable en la nota es una tanto críton como sociales abarcan el pensamiento crítico en donde ambos tiene una perspectiva distinta pero a la ves similar puesto que las empresas no pueden buscar atajos, estas en todo momento deberías encontrar maneras de cumplir con obligaciones y responsabilidades, ademas que aquellos que realizan revisiones no pueden prestarse a no realizar una revisión.
Critón es una lección directa sobre los procesos organizacionales ya que mientras mas preparación tengas para afrontar será más fácil para tu empresa asumir una postura de responsabilidad anticipada frente al poder, la norma y la decisión , y en una organización esto es clave para estar siempre preparado para el debido proceso, cuando nosotros evitamosromper el pacto social como organización evitamos erosonar lentamente la reputación, el acceso a los mercados y el valor institucional ante la sociedad; podemosdecir que en Critón Platón nos dice que socrates no invita a la crítica destructiva sino a la autocrítica institucional permanente, donde la prevención, la documentación y los controles internos son expresiones modernas del respeto a los debidos procesos organizacionales, siendo esto…
Este artículo te hace caer en cuenta de que muchas veces haces las cosas solo para salir del apuro. Cumplir bien incomoda, pero hacerlo a medias siempre trae problemas. hacer lo correcto como Sócrates, también es una forma de proteger tu patrimonio