¿Eres Sócrates o Critón? La lección más incómoda sobre prevención de lavado de dinero: cumplir la ley… Incluso cuando duele
- Alta Dirección Jurídica
- 18 ago 2025
- 3 Min. de lectura
Por Luis Hernández Martínez*
Polímata en cumplimiento estratégico, ética corporativa, liderazgo regulatorio e investigaciones periodísticas especializadas en empresas y negocios (también un ignorante razonable en otras disciplinas).
Año 399 a.C. Un hombre condenado a muerte recibe la oportunidad de huir. La sentencia es injusta. La fuga es fácil. ¿Qué hace? Si pensaste en “escapar”, entonces piénsalo otra vez.
Ese hombre era Sócrates y su respuesta fue un mazazo moral para cualquiera que dirija una empresa hoy: “Nunca debemos cometer injusticia, ni siquiera en respuesta a una injusticia” (así lo dijo el de Atenas, según Platón).
En Critón, Platón muestra cómo Sócrates distingue dos cosas que muchos directores generales olvidan (Kraut, 2010):
1. La ley: el pacto social que mantiene viva a la polis (o al sistema financiero-empresarial).
2. Su aplicación: la forma (a veces justa, en ocasiones sesgada) en que las autoridades la hacen cumplir (Brickhouse & Smith, 2013).
En el mundo empresarial, esto se traduce así:
Las leyes antilavado son el pacto.
Las auditorías, requerimientos y revisiones son la aplicación.
Y aquí viene el error fatal:
Responder a lo que consideramos un exceso regulatorio con un “atajo” que cruza la línea.
Hacer lo “mínimo legal” para pasar una auditoría es como tapar una fuga de gas con cinta adhesiva: el peligro sigue ahí.
Grietas en protocolos internos.
Opacidad en procesos críticos.
Vulnerabilidad ante filtraciones y sanciones.
Cada una es un boleto en la fila para el desastre reputacional.
El CEO que entiende la jugada
Un alto directivo que lee bien Critón no se pregunta "¿cómo escapo de esta revisión?", sino “¿cómo construyo un sistema que aguante cualquier revisión?” (Kraut, 2010).
Eso implica:
Protocolos que exceden lo que exige la norma.
Controles internos para prevenir antes que para reaccionar.
Documentación impecable que soporte cada decisión.
De regreso a la moraleja inserta en la obra analizada, Sócrates prefirió la muerte a romper el pacto con la ciudad (Platón, 2005). Una empresa que despedaza su alianza con las leyes no muere rápido: se pudre lentamente en su reputación, su acceso a mercados y su valor económico.
La prevención del lavado de dinero no es un problema técnico, sino un asunto de liderazgo transformacional (por citar un tipo). Será muy fácil verificar mi dicho con la impresionante cantidad de casos de corrupción publicados un día sí y el otro también a lo largo del tiempo. Igual considera la condenación corporativa que vivieron las compañías que mencioné en “Los 7 Pecados Capitales de las Empresas” (Hernández, 2000). En otras palabras, la prevención no es un costo. Es tu seguro de vida corporativo.
Como socio del Área de Capacitación de Vission Firm y Fundador de Alta Dirección Jurídica, convierto el cumplimiento antilavado en una ventaja competitiva. ¿Cómo?
Entrenamientos para directivos que transforman regulaciones en estrategia.
Programas para blindar procesos antes de que la autoridad toque la puerta.
Cultura interna que hace prácticamente imposible la opacidad.
Para acabar pronto. La pregunta no es si tu empresa tiene que cumplir la ley. La cuestión es: ¿quieres ser Sócrates o Critón?
*El autor es fundador de Alta Dirección Jurídica y Socio del Área de Capacitación de Vission Firm México (miembro de GGI Global Alliance).
PARA CITAR EL PRESENTE ARTÍCULO: Hernández, L. (2025, 18 de agosto). ¿Eres Sócrates o Critón? La lección más incómoda sobre prevención en lavado de dinero [Entrada de blog]. Alta Dirección Jurídica. https://www.altadireccionjuridica.com/post/eres-s%C3%B3crates-o-crit%C3%B3n-la-lecci%C3%B3n-m%C3%A1s-inc%C3%B3moda-sobre-prevenci%C3%B3n-de-lavado-de-dinero-cumplir-la-le
REFERENCIAS:
Brickhouse, T. C., & Smith, N. D. (2013). Socrates on trial. Princeton University Press.
Hernández, Luis. (2000). Los 7 Pecados Capitales de las Empresas. Editorial Diana.
Kraut, R. (2010). Socrates and the State. Princeton University Press.
Platón. (2005). Critón (C. Eggers Lan, Trad.). Editorial Gredos.
Conocer la Ley y tener consciencia de ella es uno de los pilares que sostienen a una organización. Caer en tentaciones donde el beneficiado solo es uno es un error que se puede cometer fácilmente; líderes, hoy en día, deben tener una mentalidad "estricta" donde implementen capacitación u otros programas como una forma estratégica para que la empresa se maneje bajo lo legal, en consecuencia, se convertirá en una empresa fuerte. Emiliano Polo Díaz (T)
Gómez Florencio Yeudith (T)
Considero que con este ejemplo quedó claro que para que una empresa sea solida, tiene que tener un líder que no solo piense en como no ser castigado, sino que piense es que puede hacer para que no hayan problemas frente a cualquier riesgo que pueda ocurrir, aún que las leyes puedan ser estrictas están por algo, las auditorias nos ayudan a saber si la empresa está en buenas condiciones, y aunque sea "molesto" tener las cosas en regla y forma evita tener problemas futuros.
Quezada Antonio Jesús (T)
Me quedó con que, aunque las reglas contra el lavado de dinero parezcan molestas o injustas, intentar saltarlas o buscar el camino fácil termina destruyendo la reputación y el valor de la empresa. Un buen líder actúa haciendo lo correcto y fortalece los procesos antes de arriesgar su organización para beneficiarse de manera rápida.
esta es una de las verdades que pocas, personas se atreven a decir, y aunque es difícil de aceptar, es lo mejor que podemos hacer, porque si siempre buscamos la practicidad y solucionar los problemas superficialmente, nos llenaremos de sesgos que con el tiempo afectara a nuestra empresa, sin embargo, si buscamos lo que es mejor y lo que si se debe hacer, aunque cueste mucho más, podremos proteger a la empresa y a todos.
Dulce Cortes (E)
Considero que utiliza con mucha claridad la alegoría de Sócrates y Critón para llevarnos a una reflexión profunda sobre la prevención del lavado de dinero en las organizaciones, señalando que cumplir con la ley no es simplemente “pasar una auditoría”, sino mantener un compromiso ético con el pacto social que representa la norma.
Según el texto, muchos líderes empresariales cometen el error de buscar atajos que solo sirven para enfrentar un requisito formal, sin fortalecer controles internos ni cultura de cumplimiento, lo que puede generar fallas graves y un daño reputacional prolongado. Frente a esta tentación, la metáfora de Sócrates (quien decidió aceptar su destino antes que actuar injustamente) nos invita a elegir integridad sobre conveniencia.