¿Eres Sócrates o Critón? La lección más incómoda sobre prevención de lavado de dinero: cumplir la ley… Incluso cuando duele
- Alta Dirección Jurídica
- 18 ago
- 3 Min. de lectura
Por Luis Hernández Martínez*
Polímata en cumplimiento estratégico, ética corporativa, liderazgo regulatorio e investigaciones periodísticas especializadas en empresas y negocios (también un ignorante razonable en otras disciplinas).
Año 399 a.C. Un hombre condenado a muerte recibe la oportunidad de huir. La sentencia es injusta. La fuga es fácil. ¿Qué hace? Si pensaste en “escapar”, entonces piénsalo otra vez.
Ese hombre era Sócrates y su respuesta fue un mazazo moral para cualquiera que dirija una empresa hoy: “Nunca debemos cometer injusticia, ni siquiera en respuesta a una injusticia” (así lo dijo el de Atenas, según Platón).
En Critón, Platón muestra cómo Sócrates distingue dos cosas que muchos directores generales olvidan (Kraut, 2010):
1. La ley: el pacto social que mantiene viva a la polis (o al sistema financiero-empresarial).
2. Su aplicación: la forma (a veces justa, en ocasiones sesgada) en que las autoridades la hacen cumplir (Brickhouse & Smith, 2013).
En el mundo empresarial, esto se traduce así:
Las leyes antilavado son el pacto.
Las auditorías, requerimientos y revisiones son la aplicación.
Y aquí viene el error fatal:
Responder a lo que consideramos un exceso regulatorio con un “atajo” que cruza la línea.
Hacer lo “mínimo legal” para pasar una auditoría es como tapar una fuga de gas con cinta adhesiva: el peligro sigue ahí.
Grietas en protocolos internos.
Opacidad en procesos críticos.
Vulnerabilidad ante filtraciones y sanciones.
Cada una es un boleto en la fila para el desastre reputacional.
El CEO que entiende la jugada
Un alto directivo que lee bien Critón no se pregunta "¿cómo escapo de esta revisión?", sino “¿cómo construyo un sistema que aguante cualquier revisión?” (Kraut, 2010).
Eso implica:
Protocolos que exceden lo que exige la norma.
Controles internos para prevenir antes que para reaccionar.
Documentación impecable que soporte cada decisión.
De regreso a la moraleja inserta en la obra analizada, Sócrates prefirió la muerte a romper el pacto con la ciudad (Platón, 2005). Una empresa que despedaza su alianza con las leyes no muere rápido: se pudre lentamente en su reputación, su acceso a mercados y su valor económico.
La prevención del lavado de dinero no es un problema técnico, sino un asunto de liderazgo transformacional (por citar un tipo). Será muy fácil verificar mi dicho con la impresionante cantidad de casos de corrupción publicados un día sí y el otro también a lo largo del tiempo. Igual considera la condenación corporativa que vivieron las compañías que mencioné en “Los 7 Pecados Capitales de las Empresas” (Hernández, 2000). En otras palabras, la prevención no es un costo. Es tu seguro de vida corporativo.
Como socio del Área de Capacitación de Vission Firm y Fundador de Alta Dirección Jurídica, convierto el cumplimiento antilavado en una ventaja competitiva. ¿Cómo?
Entrenamientos para directivos que transforman regulaciones en estrategia.
Programas para blindar procesos antes de que la autoridad toque la puerta.
Cultura interna que hace prácticamente imposible la opacidad.
Para acabar pronto. La pregunta no es si tu empresa tiene que cumplir la ley. La cuestión es: ¿quieres ser Sócrates o Critón?
*El autor es fundador de Alta Dirección Jurídica y Socio del Área de Capacitación de Vission Firm México (miembro de GGI Global Alliance).
PARA CITAR EL PRESENTE ARTÍCULO: Hernández, L. (2025, 18 de agosto). ¿Eres Sócrates o Critón? La lección más incómoda sobre prevención en lavado de dinero [Entrada de blog]. Alta Dirección Jurídica. https://www.altadireccionjuridica.com/post/eres-s%C3%B3crates-o-crit%C3%B3n-la-lecci%C3%B3n-m%C3%A1s-inc%C3%B3moda-sobre-prevenci%C3%B3n-de-lavado-de-dinero-cumplir-la-le
REFERENCIAS:
Brickhouse, T. C., & Smith, N. D. (2013). Socrates on trial. Princeton University Press.
Hernández, Luis. (2000). Los 7 Pecados Capitales de las Empresas. Editorial Diana.
Kraut, R. (2010). Socrates and the State. Princeton University Press.
Platón. (2005). Critón (C. Eggers Lan, Trad.). Editorial Gredos.
El artículo me pareció muy claro y contundente: usa el caso de Sócrates y Critón para mostrar que la prevención de lavado de dinero no debe verse como un trámite, sino como un compromiso moral y estratégico. Cumplir la ley no solo protege legalmente, sino que salvaguarda la reputación y la integridad del negocio.
Respondiendo a la pregunta principal yo sería socrates y que desde mi punto de vista lo que plantea criton son adaptaciones un problema pero sin enfrentarlos en ningun momento por lo tanto por mas qué se adapte tarde o temprano las consecuencias lo alcanzarán.
Christian de Jesús Morales Espinosa (P)
La parte en donde dice que: “Hacer lo “mínimo legal” para pasar una auditoría” que hace la comparación como tapar una fuga de gas con cinta adhesiva es muy cierta porque muchas veces algunas empresas hacen a penas lo indispensable que se debe hacer por ley para que crean que lleva todo en orden y no hay nada sucio en la empresa pero muchas veces eso es lo que hace que se termine descubriendo la falsedad y los engaños cometidos, por eso es mejor no tratar de hacer cosas indebidas y llevar todo siempre a lo correcto
Aaron Caleb Ruiz Ramirez (T)
El artículo me dejo una reflexión a cerca de Conciencia o moralidad como persona o en un futuro como empresa, ya que éste nos hace una analogía de cómo Platón aceptó su condena Y murió, comparándolo con una persona que realiza un lavado de dinero o una empresa que no está dispuesta a cumplir la ley, puede darme cuenta de cómo las enseñanzas del filósofo Platón perduraron ante los años mientras que la reputación de una empresa que no cumple las normas de la ley o una persona que llevaba a cabo el lavado de dinero van perdiendo reputación Y oportunidades hasta llegar al punto de quiebre o cierre total
Iván López Guerrero (E)
Me gustó este artículo porque retoma la enseñanza de Sócrates en el diálogo de Critón y lo aplica al mundo organizacional. Me impactó mucho la idea de que, aunque la condena a Sócrates era injusta, él prefirió morir antes que romper el pacto con la polis, siendo un ejemplo perfecto del deber ser. Eso me hizo pensar en la importancia de cumplir la ley en las empresas, no solo como una obligación legal, sino como un principio ético, es decir, no romper nuestro pacto social (CPEUM) a pesar de las circunstancias porque debemos de actuar con moralidad independientemente del resultado. Me gustó cómo el texto muestra que hacer lo mínimo para pasar una auditoría es como…